Vérifications des autorités de régulation financière
Confirmer les agréments et repérer les alertes
Vérification des autorisations en vigueur et identification d’éventuels antécédents disciplinaires
Service de recherche dédié, reposant sur la consultation des bases officielles tenues par les autorités de régulation financière dans chaque pays.
Le périmètre dépend du cadre réglementaire local. La recherche couvre, lorsque disponibles, les informations publiques suivantes :
- Licenses
- Enregistrements
- Mesures disciplinaires
- Interdictions d’exercer
- Amendes
- Avertissements
Caractéristiques clés
- Couverture en expansion
Le service couvre actuellement près de 50 juridictions, avec une priorité sur l’Europe et l’Asie, et une extension continue. Les recherches s’appuient sur des bases officielles : licences, enregistrements, mesures disciplinaires, interdictions, amendes et avertissements. - Alignement sur les règles locales
Les résultats reflètent le niveau d’information accessible dans chaque juridiction (durée de validité, renouvellement, visibilité des mesures, etc.). - Reporting clair et vérifiable
Rapports structurés, prêts à être audités, précisant l’autorité concernée, les dates, la nature de la mention et, lorsque disponible, son objet. - Onboarding plus sûr (emploi ou partenariat)
Un contrôle utile pour l’avant-embauche, la qualification de partenaires ou l’intégration de prestataires, afin de confirmer la cohérence des références réglementaires.
Objectifs :
- Assurer la conformité réglementaire
Confirmer que le sujet est autorisé à exercer et identifier d’éventuels éléments défavorables signalés par les régulateurs, conformément aux exigences locales. - Réduire les risques de contrôle
Repérer sanctions, avertissements, interdictions, suspensions ou amendes afin d’éviter toute relation avec des profils non conformes. - Renforcer l’intégrité et la transparence
Mettre en évidence des licences inactives ou des mesures non résolues susceptibles d’affecter la fiabilité du sujet.
Délai de traitement (TAT) : 2 jours ouvrés
Couverture géographique : Juridictions sélectionnées
Type de sujet (SOI) : Individus
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Transaction IRIS
Rechercher
Enregistrements identifiés
Revue humaine
Confirmation et rapport final
Rapport
Après chaque vérification, que le résultat aboutisse à un statut “NO NEGATIVE RECORDS FOUND” ou “RECORDS FOUND”, un rapport est généré avec les caractéristiques suivantes :
- Modèle standard :
Les rapports suivent une structure cohérente et ergonomique pour garantir une clarté et une lecture optimale. - Fonctionnalités uniques :
Le rapport comprend une catégorisation claire des résultats, des recommandations concrètes (actionable insights) et un résumé synthétique des conclusions.
- Personnalisation :
Le rapport peut être proposé en marque blanche ou personnalisé pour refléter l’image de marque et les préférences spécifiques de votre organisation.
Intégration :
Conçu pour s’adapter à vos besoins opérationnels, le rapport s’intègre facilement à vos workflows existants afin d’en améliorer l’efficacité au quotidien.
Aperçu visuel du rapport disponible sur demande
Couverture mondiale :
Un catalogue de pays élargi
De nouveaux pays ont été ajoutés à notre offre de vérifications des autorités de régulation financière.
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